Technical 24. September 2026

Was sollte man bei einem Audit im Kugelhahnwerk prüfen?

Behandschuhte Hand hält einen dreiteiligen Edelstahl-Kugelhahn mit leerem Kennzeichnungsfeld, dahinter ein Druckprüfstand mit Manometer und Wasserbecken sowie ein Prüfblatt auf einem Klemmbrett

Das Wichtigste

Ein Kugelhahnwerk auditiert man, indem man eine fertige Armatur rückwärts verfolgt, statt die Fertigung vorwärts abzulaufen. Nehmen Sie eine Armatur aus dem verpackten Bestand und verlangen Sie nacheinander ihr Druckprüfprotokoll, das dabei verwendete Manometer und dessen Kalibrierung, das Sitzlos aus der Montage, die Erstmusterprüfung zum Zeichnungsstand Ihrer Bestellung, den Ofenschrieb des Lösungsglühens und das Abnahmeprüfzeugnis EN 10204 3.1 der Schmelze. Wo die Kette reißt, liegt der Befund. Ein Rundgang belegt, dass das Werk Anlagen besitzt. Nur die Rückverfolgung zeigt, dass diese Anlagen an der Armatur in Ihrer Lieferung eingesetzt wurden. Ein ISO-9001-Zertifikat schließt diese Lücke nicht von selbst: Abschnitt 8.5.2 greift für die eindeutige Kennzeichnung nur, wenn Rückverfolgbarkeit eine Anforderung ist. Sie gehört deshalb in die Bestellung.

Warum belegt ein Werksrundgang weniger, als es scheint?

In Beschaffungsratgebern steht ein beruhigender Satz: Zertifikate lassen sich fälschen, Fertigungskapazität und Prüflabor am Audittag nicht. Das stimmt, beantwortet aber die falsche Frage.

Ein Prüfstand in der Halle zeigt, dass das Werk eine Armatur druckprüfen kann. Er zeigt nicht, dass die Armaturen in Ihrer Lieferung mit dem vorgegebenen Druck geprüft, so lange gehalten wie die Norm es vorsieht und an einem kalibrierten Manometer abgelesen wurden. Ein Spektrometer im Labor zeigt, dass das Werk eine Schmelze analysieren kann. Es zeigt nicht, dass die Schmelze Ihrer Gehäuse analysiert wurde oder dass das erhaltene Zeugnis zu dieser Schmelze gehört.

Sie kaufen gelebte Praxis. Ein Rundgang zeigt Kapazität.

Beide laufen außerdem in entgegengesetzte Richtungen. Der Rundgang geht vorwärts, vom Rohmaterial zur Verpackung, auf einer Route, die der Gastgeber wählt. Die Rückverfolgung geht rückwärts von einem Teil, das der Auditor auswählt, und endet dort, wo die Nachweise enden.

Die Rückverfolgung beginnt oben mit einer selbst gewählten Armatur und läuft gegen den Fertigungsfluss nach unten. Station 5 ist hervorgehoben, weil die Wärmebehandlung als einziger Schritt keinen physischen Nachweis am fertigen Teil hinterlässt. Nur der Schrieb belegt, dass sie stattgefunden hat.

Was verlangt man an jeder Station?

Die Tabelle folgt der Rückverfolgung. In der mittleren Spalte steht, was ein funktionierendes System ohne zweite Nachfrage vorlegt, rechts, wie eine Unterbrechung in der Praxis aussieht. Eine einzelne Unterbrechung ist ein Befund, kein Urteil. Ein Muster daraus ist ein Urteil.

Station	Vorlegen lassen	So sieht eine Unterbrechung aus
Verpackter Bestand	Los-, Datums- oder Seriennummer an der Armatur und der zugehörige Packschein	Die Armatur trägt nur Typ und Nennweite, von ihr aus lässt sich nichts verfolgen
Druckprüfung	Das Prüfprotokoll des Loses: Druck, Dauer, Prüfmedium, Manometernummer. Danach dieses Manometer im Kalibrierverzeichnis	Datum und „OK“ ohne Druck und Dauer; eine Manometernummer, die im Verzeichnis fehlt oder deren Kalibrierung am Prüftag abgelaufen war
Montage	Los von Sitz und Dichtung, nach Sorte und Lieferant	Sitze aus unbeschrifteten Kisten; der Sitzwerkstoff ist nur als „PTFE“ bekannt
Bearbeitung	Protokoll der Erstmusterprüfung und der Zeichnungsstand, nach dem gefertigt wurde	An der Maschine liegt ein anderer Zeichnungsstand als in Ihrer Bestellung; kein Erstmusterprotokoll für das Los
Wärmebehandlung	Der Ofenschrieb der Charge, die diese Schmelze enthielt	Das Lösungsglühen wird als Grundsatz beschrieben, ohne Aufzeichnung, die sich einer Schmelzennummer zuordnen lässt
Guss	Die Schmelzennummer und das Abnahmeprüfzeugnis EN 10204 3.1 dazu	Ein Werkszeugnis 2.2 oder eine Konformitätserklärung statt 3.1; eine Schmelzennummer im Zeugnis, die weder am Teil noch in den Papieren auftaucht
Gussquelle	Wer gegossen hat, im Haus oder extern	Eine andere Gießerei als die, von der das Angebot ausgehen ließ

Verfolgen Sie zwei Armaturen, nicht eine. Die erste aus verpacktem Bestand, dessen Papiere bereits abgelegt sind. Das prüft das Archiv. Die zweite aus der heutigen Fertigung. Das prüft, ob der laufende Prozess die Aufzeichnungen während der Arbeit erzeugt oder ob sie nachträglich für den Fragenden zusammengestellt werden. Ein Werk, das die erste Armatur verfolgen kann und die zweite nicht, hat ein Ablagesystem, kein Rückverfolgbarkeitssystem.

Station 1 entscheidet, ob der Rest möglich ist. Trägt die fertige Armatur keine Kennzeichnung, die sie einem Los zuordnet, kann die Rückverfolgung nicht am Teil beginnen, sondern nur an einem Dokument, das der Gastgeber reicht, und damit ist man wieder beim Rundgang. Zur Kennzeichnung siehe what the markings on a ball valve body mean (englisch).

Was verpflichtet ISO 9001 ein Werk aufzubewahren, und wo endet das?

Hat das Werk ISO 9001, bilden vier Abschnitte der Ausgabe 2015 die Rückverfolgung direkt ab. Wer sie liest, weiß, welche Aufzeichnungen ein zertifiziertes Werk führen muss und welche nur auf Verlangen.

Abschnitt ISO 9001:2015	Inhalt	Was vor Ort zu sehen sein sollte
7.1.5 Ressourcen zur Überwachung und Messung	Messmittel müssen geeignet sein und instand gehalten werden, mit aufbewahrtem Nachweis der Eignung. Ist messtechnische Rückführbarkeit gefordert, Kalibrierung gegen Normale, die auf internationale oder nationale Messnormale rückführbar sind	Das Manometer am Prüfstand, nicht das im Kalibrierraum, trägt eine Kennung mit gültigem Eintrag im Verzeichnis
8.4 Steuerung von extern bereitgestellten Prozessen, Produkten und Dienstleistungen	Ausgelagerte Prozesse bleiben im Qualitätsmanagementsystem des Werks und müssen gesteuert werden	Eine schriftliche Liste externer Anbieter für Guss, Wärmebehandlung, Oberflächenbehandlung und Sitze
8.5.2 Kennzeichnung und Rückverfolgbarkeit	Eindeutige Kennzeichnung der Ergebnisse, wenn Rückverfolgbarkeit eine Anforderung ist, mit den dafür nötigen Aufzeichnungen	Ob Rückverfolgbarkeit bis zur Schmelze besteht, weil Ihre Bestellung sie verlangt, oder gar nicht
8.7 Steuerung nichtkonformer Ergebnisse	Nichtkonforme Ergebnisse werden gekennzeichnet und gesteuert, um unbeabsichtigten Gebrauch oder Auslieferung zu verhindern	Ein abgegrenzter, beschrifteter Bereich mit gekennzeichneten Teilen, Gründen und Entscheidungen

Abschnitt 8.5.2 überrascht Einkäufer. Die Rückverfolgbarkeit, um die es dort geht, ist an eine Bedingung geknüpft. Ein Werk kann ein gültiges ISO-9001-Zertifikat besitzen, seine Armaturen nur mit Typ und Nennweite kennzeichnen und damit vollständig normgerecht arbeiten, solange niemand Rückverfolgbarkeit zur Anforderung gemacht hat. Wer eine Armatur ihrer Schmelze zuordnen will, muss es in die Bestellung schreiben. Mit EN 10204 3.1, Schmelzennummer bis zum Teil rückverfolgbar in der Bestellung wird Abschnitt 8.5.2 für Ihre Teile wirksam. Wie man den Geltungsbereich eines ISO-9001-Zertifikats liest, steht in Was belegt das Zertifikat eines Armaturenherstellers tatsächlich?

Ein Hinweis zum Zeitpunkt. ISO 9001:2026 ist am 16. September 2026 erschienen. Nach der Ausgabe 2015 ausgestellte Zertifikate bleiben während der Übergangsfrist im Umlauf, und die oben genannten Abschnittsnummern sind die der Ausgabe 2015. Prüfen Sie, welche Ausgabe auf dem vorliegenden Zertifikat steht.

Warum geht ein Rundgang an der Wärmebehandlung vorbei?

Für CF8M legt ASTM A351 ein Lösungsglühen bei mindestens 1040 °C (1900 °F) fest, gefolgt von Abschrecken in Wasser oder schnellem Abkühlen auf anderem Weg. Die Behandlung bringt die beim Erstarren gebildeten Karbide wieder in Lösung und stellt so die Korrosionsbeständigkeit des Gusswerkstoffs wieder her. Der Mechanismus ist in Ist CF8M dasselbe wie 316? beschrieben.

An der fertigen Armatur ist davon nichts zu sehen. Ein Gehäuse, das bei Temperatur im Ofen war, und eines, das zu früh herauskam, sehen gleich aus, messen gleich und bestehen dieselbe Gehäuseprüfung. Der einzige Nachweis ist eine Aufzeichnung: der Ofenschrieb oder das Ofenprotokoll der Charge mit Ihrer Schmelze, mit Haltezeit und Abschreckung.

Zwei Fragen führen dorthin. Erstens: Zeigen Sie mir die Aufzeichnung der Charge, die die Schmelze der von mir gewählten Armatur enthielt. Zweitens: Woher wissen Sie, dass die ganze Charge die Temperatur erreicht hat und nicht nur das Thermoelement? Luftfahrt- und Automobillieferketten beantworten die zweite Frage mit festgelegter Pyrometrie: AMS2750 und das AIAG-Heat-Treat-Assessment CQI-9 behandeln beide Temperaturgleichmäßigkeitsprüfungen und Systemgenauigkeitstests am Ofen. Beide sind Branchenanforderungen; eine Bestellung für Sanitär- oder allgemeine Industriearmaturen enthält sie nur, wenn der Einkäufer sie hineinschreibt. Die Frage bleibt berechtigt. Die Antwort wird die eigene Methode des Werks sein, und die möchten Sie hören.

Ist das Lösungsglühen ausgelagert, handelt es sich um einen externen Prozess nach Abschnitt 8.4, und die Aufzeichnung liegt beim Härter. Fragen Sie, ob das Werk eine Kopie für Ihre Schmelze hat oder sie anfordern müsste.

Worauf achtet man bei einer laufenden Druckprüfung?

Lassen Sie eine Prüfung laufen, statt nur das Protokoll anzusehen. Das Protokoll sagt, was aufgeschrieben wurde. Die Prüfung zeigt, wie gearbeitet wird.

Nach API 598 wird die Gehäuseprüfung mit verschlossenen Enden und teilgeöffneter Kugel gefahren, sodass der Gehäuseraum zusammen mit den Enden unter Druck steht. Der Prüfdruck beträgt das 1,5-Fache des Nenndrucks bei 38 °C, bei Class 150 also 30 bar. Die folgende Hochdruck-Sitzprüfung läuft mit dem 1,1-Fachen, bei Class 150 22 bar, bei geschlossener Kugel und offener, einsehbarer Abströmseite. Die Mindestprüfdauern steigen mit der Nennweite und sind in API 598 sind drei Prüfungen, und nur eine fragt nach Dichtheit tabelliert.

Worauf zu achten ist:

Die Manometernummer am Prüfstand, notiert und anschließend mit dem Kalibrierverzeichnis abgeglichen.
Ob die Haltezeit gemessen oder geschätzt wird.
Wohin der Prüfer während der Sitzprüfung schaut. Sitzleckage tritt auf der Abströmseite auf, dort muss die Aufmerksamkeit liegen.
Die Kugelstellung während der Gehäuseprüfung. Bei ganz geschlossener Kugel bleibt eine Seite des Gehäuseraums ungeprüft.

Welche zwei Orte lässt ein Rundgang meist aus?

Den Sperrbereich

Abschnitt 8.7 regelt, wie nichtkonforme Ergebnisse gekennzeichnet und von Verwendung oder Auslieferung ferngehalten werden. Physisch sollte das ein Ort sein: ein Regal, ein Gitterkäfig oder eine markierte Bodenfläche mit gekennzeichneten Teilen. Eine Gießerei gießt Teile, die durchfallen, und eine Dreherei fertigt Teile außerhalb der Toleranz. In diesem Bereich sollte also etwas liegen.

Lassen Sie ihn sich zeigen und lesen Sie drei Sperrzettel. Jeder sollte angeben, was fehlerhaft war, wer entschieden hat und was als Nächstes geschieht: Nacharbeit, Verschrottung oder Verwendung mit Sonderfreigabe. Die Zettel verraten, was in diesem Werk schiefgeht, und das steht nicht in der Broschüre. Fragen Sie danach nach dem häufigsten Ausschussgrund des letzten Monats und nach den Aufzeichnungen, die diese Antwort stützen.

Die Liste externer Anbieter

Ein Handelshaus und ein Hersteller können denselben Showroom zeigen. Der Unterschied zeigt sich bei den externen Anbietern, die ein zertifiziertes Werk nach Abschnitt 8.4 steuern muss. Fordern Sie sie vor dem Besuch als schriftliche Liste an und fragen Sie, was von Guss, Wärmebehandlung, Oberflächenbehandlung und Sitzfertigung im Haus geschieht. Alles auf der Liste ist ein Standort, den Sie nicht auditiert haben. Was sich ändert, wenn dieser Standort wechselt, steht in Armaturenlieferant wechseln: Was neu zu qualifizieren ist.

Wer einen OEM-Hersteller für Edelstahl-Kugelhähne mit einem Vertreter vergleicht, sollte diese Liste am Audittag als Erstes lesen, weil sie schriftlich festhält, welche Stationen der Rückverfolgung zu dem Werk gehören, in dem man gerade steht.

Wie läuft das Audit an einem Tag ab?

Vor dem Besuch den Zeichnungsstand senden, nach dem bestellt wird, und die Liste externer Anbieter sowie das Kalibrierverzeichnis anfordern. Wie schnell beides kommt, ist bereits eine Information.
Vor Ort zwei Armaturen selbst auswählen: eine aus verpacktem Bestand, eine aus der heutigen Fertigung. Keine vorausgewählten Armaturen annehmen.
Die Bestandsarmatur rückwärts verfolgen, durch alle sieben Stationen, und an jeder die gefundene Dokumentennummer notieren.
Eine laufende Gehäuse- und Sitzprüfung beobachten, die Manometernummer notieren und mit dem Verzeichnis abgleichen.
Den Ofenschrieb lesen für die Schmelze der Bestandsarmatur und fragen, wie die Temperaturgleichmäßigkeit im Ofen nachgewiesen wird.
Die zweite Armatur verfolgen durch die Stationen, die sie heute bereits durchlaufen hat, und bestätigen, dass die Aufzeichnungen jetzt existieren und nicht erst bei Schichtende.
Den Sperrbereich besuchen und drei Sperrzettel lesen.
Zum Schluss jede Unterbrechung auflisten mit dem fehlenden Nachweis, und einen Termin für die Antwort des Werks vereinbaren.

Was sich vom Schreibtisch aus prüfen lässt, etwa eine Zertifikatsnummer im öffentlichen Register der ausstellenden Stelle, gehört vor den Besuch und ist in Kugelhähne aus Taiwan beschaffen aufgeführt. Der Audittag ist für Nachweise da, die sich nicht per E-Mail schicken lassen.

Was kann ein Audittag nicht zeigen?

Zwei Armaturen an einem Tag sind eine Stichprobe des Systems an diesem Tag. Das Audit legt eine Ausgangslage fest. Es erkennt keine Prozessdrift, keinen Gießereiwechsel sechs Monate später und keinen neuen Sitzlieferanten. Dafür braucht der Liefervertrag eine Änderungsmitteilungsklausel für Gussquelle, Wärmebehandlung, Sitzwerkstoff und Bearbeitungsweg.

Das Audit sieht nicht ins Gussteil hinein. Porosität unter der Oberfläche erfordert Durchstrahlung oder einen Schliff, und ob das vorgeschrieben wird, ist eine Einkaufsentscheidung, kein Auditbefund. Die Optionen stehen in Was Gussqualität mit einem Kugelhahn macht.

Es auditiert die Unterauftragnehmer nicht. Jeder Standort auf der Liste externer Anbieter liegt außerhalb dessen, was Sie gesehen haben.

Und es sagt nichts darüber, wie sich die Sitze nach zwei Jahren Temperaturwechsel in Ihrer Anlage verhalten. Das ist eine Qualifizierungsprüfung am Produkt und läuft getrennt.

Häufige Fragen

Bedeutet ISO-9001-Zertifizierung, dass ein Armaturenwerk bis zur Schmelze rückverfolgen kann?

Nicht für sich allein. Abschnitt 8.5.2 der ISO 9001:2015 sieht die eindeutige Kennzeichnung der Ergebnisse vor, wenn Rückverfolgbarkeit eine Anforderung ist. Ein zertifiziertes Werk kann ohne Rückverfolgbarkeit von der Armatur zur Schmelze arbeiten, bis Bestellung, Produktnorm oder das eigene System sie zur Anforderung machen.

Wie viele Armaturen sollte man beim Audit verfolgen?

Zwei, vom Auditor gewählt. Eine aus verpacktem Bestand mit bereits abgelegten Papieren, die das Archiv prüft, und eine aus der Tagesproduktion, die prüft, ob der laufende Prozess die Aufzeichnungen während der Arbeit erzeugt.

Reicht ein Handmessgerät für die PMI, um CF8M zu bestätigen?

Es bestätigt Legierungselemente wie Chrom, Nickel und Molybdän. Tragbare RFA (XRF) misst keinen Kohlenstoff und kann CF8M (höchstens 0,08 % Kohlenstoff) daher nicht von CF3M (höchstens 0,03 %) unterscheiden. Der Kohlenstoffwert muss aus dem Abnahmeprüfzeugnis EN 10204 3.1 der Schmelze oder aus einer Funkenspektrometrie (OES) kommen.

Was unterscheidet ein Werksaudit von einer Vorversandinspektion?

Eine Vorversandinspektion prüft ein Los gegen die Bestellung. Ein Werksaudit prüft, ob das System, das jedes Los hervorbringt, die Nachweise erzeugt, die es behauptet. Ein bestandenes Audit ersetzt keine Losprüfung, und ein bestandenes Los sagt wenig über das nächste.

Kann ein Prüfdienstleister das Audit durchführen?

Ja. Geben Sie dem Prüfer den Zeichnungsstand, die Werkstoffsorte und die Prüfnorm aus der Bestellung und verlangen Sie eine Rückverfolgung an benannten Armaturen statt einer allgemeinen Checkliste. Sonst beschreibt der Bericht die Anlage und nicht die Nachweise hinter einem Teil.